2015년도 연구성과사업화지원사업

신청안내서

2015. 3.

미래창조과학부

Ⅰ. 사업목적 및 추진방향

목    차

Ⅰ. 사업목적 및 추진방향	1

Ⅱ. 사업내용 및 신청요건	2

1. 사업내용	2

2. 신청요건 및 지원내용	6

Ⅲ. 사업 추진일정	8

Ⅳ. 평가방법	10

Ⅴ. 신청서류 및 문의처	13

<양식>

1. 연구성과사업화지원사업 신청서	14

2. 개인정보 제공 및 활용 동의서(양식 1관련)	19

3. 기술업그레이드 R&D 과제신청서	20

4. 개인정보 제공 및 활용 동의서(양식 3관련)	34

5. 투자계약서	35

사업목적

❍ 대학‧출연(연)이 보유한 사업화 유망기술에 대한 기술컨설팅을 통해 기술 업그레이드 R&D, 기술이전 및 사업화 추진

추진방향

❍ (’15년도) 기초‧원천 우수 연구성과 중 사업화 유망기술을 발굴‧선정하여 기술 컨설팅 지원

- 성과마루를 활용한 연구성과 분석 및 대학‧출연(연) 대상 수요 접수를 통해 사업화 가능성이 높은 우수기술 선정

- 우수기술로 선정된 기초·원천 연구성과에 대해 기술컨설팅을 실시하여 기술이전 및 사업화 지원

․ 기술보증기금과 민간 전문컨설팅 기관이 컨소시엄을 구성하고 컨설팅의 역할을 분담하여 기술사업화 가능성 제고

❍ (’16년도) ’15년 지원한 기술 중 사업화 가능 기술은 평가를 통해 추가 연구개발(기술 업그레이드 R&D), 기술‧경영 컨설팅, 사업화 자금(융자) 등 지원

- 기술업그레이드 R&D를 통해 연구자와 TLO가 후속 연구개발 진행

- 기술보증기금의 기술‧경영 컨설팅 및 사업화 자금(융자) 지원

<기술 업그레이드 R&D>

○ 중소·벤처기업의 새로운 기술 도입에 따른 리스크를 감소시켜 기초·원천연구 성과가 기업으로 확산되는데 필요한 문턱을 낮추는 후속 R&D

- 대학·출연(연)의 기술을 기업이 개발하여 적용하는데 보통 2년의 기간이 소요되기 때문에 중소·벤처기업의 경우 불확실한 상태에서 투자를 진행해야 하는 위험요소가 존재하여 기업이 투자를 꺼리는 주요 요인으로 작용

○ 대학·출연(연)과 중소·벤처기업의 성과확산통로를 만들어 기초·원천 연구의 생존확률을 높여 기업에 전달하여 기초·원천연구 성과의 활용성 제고

Ⅱ. 사업내용 및 신청요건

1		사업내용

▸ 기초․원천 연구성과 중 사업화 유망기술을 발굴하고, 기술컨설팅을 통해 기술이전 및 사업화 가능 기술 도출

▸ 사업화 가능 기술에 대해서는 후속 연구개발, 기술‧경영 컨설팅, 사업화 자금(융자)을 일괄 지원

❍ (1단계) 사업화 유망기술 선정 : 기초‧원천 우수기술을 바탕으로 대학․출연연에서 접수된 기술 중 사업화 지원대상을 선정

- (성과분석 제공) 진흥원에서 도출한 365개 유망기술의 분석결과를 성과 소유기관에 제공

* 진흥원에서 도출한 365개 유망기술에 해당하지 않더라도 신청 가능

- (신청대상) 대학 및 출연(연)에서 미래부의 지원을 받아 도출된 기술 중 사업화가 필요한 기초‧원천 우수 기술

․ 신청기술의 기술사업화 유형에 따라 기술이전형, 창업형으로 신청*

* 창업형 : 창업을 통해 연구성과를 사업화하는 경우

* 기술이전형 : 기업으로 기술이전을 통해 연구성과를 사업화하는 경우

- (지원규모) 120개 내외

<그림> 사업화 유망기술 선정 절차

❍ (2단계) 컨설팅‧마케팅 지원기관 선정 : 민간 기술거래기관으로부터 사업화 유망기술 분류별로 제안서를 공모 받아 평가를 통해 전문컨설팅 기관 선정

- (신청대상) 민간 기술거래기관, 특허분석기관, 특허사무소 또는 특허법인 등의 전문컨설팅 기관

- (컨소시엄 구성) 기술보증기금과 선정된 민간 기술거래기관이 컨소시엄을 구성하고 기술 컨설팅 역할을 분담하여 수행

․ (기술보증기금) 기술 매칭기업 선정(관련 후보기업 발굴, 기술이전 중개 등 포함), 경제성 분석(기술성, 시장성 분석 포함)

* 매칭 대상기업 : 기보 보유 중소‧벤처기업

․ (민간기술거래기관) 기술 매칭기업 선정(관련 후보기업 발굴, 기술이전 중개 등 포함)

* 매칭 대상기업 : 중견‧대기업(필요시 중소‧벤처 포함)

** 그 외 기술보증기금의 거래기업을 대상으로 홍보, 기술매칭, 기술이전 중개활동

- (지원규모 및 기간) 과제별 8백만원 내외(120개 내외 과제), 10개월(’15.5~’16.2)

※ 기술보증기금의 기술컨설팅 비용은 과제별 4백만원 내외 별도지원

❍ (3단계) 기술업그레이드 R&D 지원 : 기술컨설팅 결과를 바탕으로 중소·벤처(창업포함) 기업이 매칭된 기술 중 평가를 통해 지원대상 선정

- (신청대상) ’13년, ’14년 기술컨설팅 완료 과제 중 기술업그레이드 미수행 기술이며 중소․벤처기업(창업 포함)이 매칭된 기술

․ ’15년 선정되어 유망기술 기술컨설팅을 받은 과제는 ‘16년도에 기술업그레이드 R&D 지원 가능

- (지원기간) 2년 이내

- (지원규모) 10개 과제 내외(과제별 140백만원 이내/년)

- 기술업그레이드 R&D, 기술‧경영 컨설팅 및 사업화 자금 일괄 지원

․ (기술업그레이드 R&D 지원) 시제품 제작, 성능 개량 및 향상 등 사업화에 필요한 추가 연구개발 지원(연 1.4억원 내외, 최대 2년)

․ (기술‧경영 컨설팅) 사업화를 위한 경영, 기술, 마케팅, 자금조달계획 등에 대한 전문 컨설팅 지원

․ (사업화 자금지원) 기술‧경영 컨설팅을 통해 사업화에 필요한 자금을 기술보증기금에서 기술담보 융자로 지원*

* 지원시기 및 규모는 과제선정 후, 기술‧경영 컨설팅 등 전문가 의견 및 사업화 주체(기업)에 따라 결정

<연구성과사업화지원사업 개념도>

[연구성과사업화지원사업 추진절차]

사업화

유망기술 발굴

【성과분석】

미래부 기초·원천 R&D 과제

⇩

성과분석 및 사업화 유망기술 발굴

(2014년 성과마루 입력 성과 대상)

⇩

사업화 유망기술 도출

(365건 도출)

【수요조사】

대학		출연(연)
⇩		⇩
기술사업화 아이디어 新비즈니스 아이템
⇩
기술 사업화 기술 도출

사업화 유망기술 선정

❍ 주체 : 기술사업화 전문가로 구성된 분야별 평가위원회

❍ 기준 : 사업화 가능성이 높고 실용화 지원 필요성이 인정되는 연구 성과

※ (’15년) 120개 내외 기술

기술컨설팅 지원

❍ 주체 : 전문기관 컨소시엄(기술보증기금, 민간기술거래 전문기관 등)

※ 기술별 기술보증기금 + 전문기관 컨소시엄 구성

❍ 내용 : 기술분석, 사업화 기업발굴, 기술이전 지원, 기술마케팅 등

❍ 대상‧금액‧기간 : 120개 사업화 유망기술, 기술별 1,200만원 내외(기술보증기금 400만원, 민간기술거래 전문기관 800만원)

❍ 기술보증기금 : 기술 매칭기업 선정(관련 후보기업 발굴, 기술이전 중개 등 포함, 매칭 대상기업 : 기보 보유 중소‧벤처기업), 경제성 분석(기술성, 시장성 분석 포함)

❍ 전문컨설팅 기관 : 기술보증기금의 거래기업 대상 홍보, 기술매칭 및 기술이전 중개활동, 기술 매칭기업 선정(관련 후보기업 발굴, 기술이전 중개 등 포함, 매칭 대상기업 : 중견‧대기업(필요 시 중소‧벤처 포함)), 기술마케팅(SMK 작성 및 배포, 설명회 등)

기술 업그레이드 R&D 과제 선정

❍ 평가주체 : 산학연 전문가(CTO‧CEO 클럽, 변리사, 기술거래사 등)

❍ 기준 : 전문 컨설팅 결과 및 사업화 의지, 기술업그레이드 R&D지원 필요성 등

사업화 지원

기술업그레이드 R&D

【기술․경영 컨설팅】

❍ 주체 : 전문기관 컨소시엄(기술보증기금 등)

❍ 지원내용‧규모 : 기술 사업화를 위한 경영, 기술, 마케팅, 자금조달계획, 기술이전 등에 대한 전문 컨설팅(지원규모 미정)

【기술 업그레이드 R&D 지원】

❍ 주체 : 대학 또는 출연(연)

❍ 지원내용‧규모 : 사업화에 필요한 추가연구개발 지원

【사업화 자금 지원】

❍ 대상 : 예비창업자 또는 기업

❍ 규모 : 컨설팅 결과 적용(최대 50억원/기술)

❍ 주체 : 기술보증기금

2		신청요건 및 지원내용

사업화 유망기술 선정

구 분		세부 내용
주요내용		○ 대학과 출연(연)이 보유한 미래부 지원 기초‧원천 기술에 대한 사업화 아이디어 접수
신청 자격	주관기관	○『기술의 이전 및 사업화 촉진에 관한 법률』 제2조 제6호에 해당하는 ‘공공연구기관’
	대상기술	○ 미래창조과학부(前 교육과학기술부, 과학기술부)의 지원을 받아 도출된 기초‧원천 우수 기술 ※ 기 사업화된(기술이전된) 특허‧기술은 신청할 수 없음 ※ 컨설팅 기 지원과제(타 기관 포함) 중복신청 불가
과제 신청자		○ 신청 대상기술을 보유한 주관기관 소속 연구자
신청유형		○ 창업형 : 창업을 통해 연구성과를 사업화하는 경우 ○ 기술이전형 : 기업으로 기술이전을 통해 연구성과를 사업화하는 경우
지원내용		○ 기술 매칭기업 선정(관련 후보기술 발굴, 홍보, 기술이전 중개 등 포함) ○ 경제성 분석(기술성, 시장성 분석 포함) ※ 지원금은 선정된 유망기술을 지원할 컨설팅 기관에 지급
지원기간		○ 10개월 이내
지원건수		○ 120개 과제 내외

기술업그레이드 R&D 지원

구 분		세부 내용
주요내용		○ ‘13년, ’14년 기술컨설팅 결과를 바탕으로 중소‧벤처(창업포함) 기업이 매칭된 기술 중 R&D 지원
신청 자격	주관기관	○『기술의 이전 및 사업화 촉진에 관한 법률』 제2조 제6호에 해당하는 ‘공공연구기관’
	대상기술	○ `13년, `14년 사업화 유망기술로 선정되어 연구성과사업화지원사업 기술컨설팅을 받은 과제 중 중소‧벤처기업(창업 포함)과 연계된 기술 ※ 기술업그레이드 R&D를 지원받지 않은 기술에 한함
	신청 유형	○ 창업형 : 창업투자지원 유치 필수(창업을 통해 연구성과를 사업화하는 경우) - 필수제출서류 : 투자계약서(양식5 참고) ○ 기술이전형 : 기업으로 기술이전을 통해 연구성과를 사업화하는 경우
과제 책임자		○ 신청 대상기술을 보유한 주관기관 소속 연구자 ※ 본 사업은 연구결과의 ‘기술 컨설팅’ 및 ‘사업화’를 수행하는 과제로 「국가연구개발사업의 관리 등에 관한 규정」 제32조에 의한 동시수행 과제수 상한제(3책 5공제도)의 적용을 받지 아니함
지원내용		○ (기술업그레이드 R&D) 시제품 제작, 성능개량 및 향상 등 사업화에 필요한 추가연구개발 지원(연 1.4억원 내외, 최대 2년) ○ (기술‧경영 컨설팅) 기술보증기금이 사업화를 위한 기술, 경영, 마케팅, 자금조달계획 등에 대한 전문 컨설팅 지원 * 기술‧경영 컨설팅 비용은 기술업그레이드 R&D에 포함되지 않음 ※ 기술․경영 컨설팅을 통해 사업화에 필요한 자금은 기술보증기금에서 기술담보 융자로 지원
지원기간		○ 최대 24개월 (단, 협약은 1년 단위로 체결하되 과제 결과평가로 인해 지원중단 가능)
지원건수		○ 10개 과제 내외

Ⅲ. 사업 추진일정

유망기술 선정 및 컨설팅‧마케팅 지원

사업추진 공고 (`15.3.∼4.)		•공고 : 미래창조과학부 •대상기술 : 미래창조과학부 지원으로 창출된 사업화 유망기술
신청서 접수 (`15.4.)		•주관기관(대학, 출연연 등)이 연구성과실용화진흥원에 구비서류 제출
사업화 유망기술 선정(`15.4.)		•전문가를 활용해 사업화 가능성이 높고 실용화 지원 필요성이 인정되는 연구성과 선정(120개 내외)
전문컨설팅 기관 공모(`15.4.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •대상 : 민간 기술거래기관, 특허분석기관, 특허사무소 또는 특허법인
신청서 접수 (`15.4.∼5.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •주관기관(컨설팅 기관)이 컨설팅 대상군을 선택한 후, 구비서류 제출 - 공문, 신청서, 계획서 등
기관 선정 및 계약 (`15.5.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •계약체결 및 사업비 지급 - 계약당사자 : 연구성과실용화진흥원 ↔ 주관기관(컨설팅 기관)
기술 컨설팅 (`15.5.∼9.)		•주체 : 기술보증기금 및 기술 컨설팅 기관 •대상과제별 컨설팅 수행(기술보증기금과 민간기술거래기관 컨소시엄 구성) - 기술성/특허성/시장성/경제성 및 기술사업화 가능성 검토 - 기술 수요자(기업) 발굴 - SMK 또는 기업CEO 리포트, 기술이전 제안서
중간보고회 개최 (`15.9.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •수행결과에 대한 중간보고회 실시 - 주관기관이 과제수행 결과에 대한 보고서 제출
기술이전 마케팅 지원 (`15.10.∼`16.2.)		•주체 : 기술 컨설팅 기관 •기술홍보 및 기술설명회 참여를 통한 기술마케팅 지원 •사업화 가능 기업체 발굴 및 기술이전 지원 등
최종보고회 개최(`16.2.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •컨설팅 및 기술이전 지원결과 평가 실시 - 평가결과를 토대로 검사 및 내용 보완

기술업그레이드 R&D 지원

기술업그레이드 R&D 지원사업 공고(`15.3.)		•주체 : 미래부 •대상 : `13년, `14년 컨설팅‧마케팅 지원 과제 중 중소‧벤처기업과 연계된 기술로 기술업그레이드 미수행 기술
기술업그레이드 R&D 과제신청서 접수(`15.3.∼4.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •주관기관(대학, 출연(연))이 연구성과실용화진흥원에 구비서류(공문, 과제신청서) 접수
기술업그레이드 R&D 과제 선정(`15.4.14∼15) 및 협약(`15.4.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •평가를 통해 신규 10개 과제 선정 •협약체결 및 연구비 지급 ※ 선정평가 일정은 내외부 여건에 따라 변동 가능
과제수행 (`15.4.∼`16.4.)		•주체 : 주관기관(대학, 출연(연)) •기술업그레이드 R&D(연구개발, 시제품 제작 등) •기술보증기금으로부터 기술‧경영 컨설팅(사업화를 위한 경영, 마케팅, 자본조달 방법 등) •사업화 자금 수혜(창업자의 요청에 따라 자금 지원 여부 결정)
최종평가 (`16.4.∼5.)		•주체 : 연구성과실용화진흥원 •수행결과에 대한 보고서(결과보고서) 평가 - 주관기관이 과제수행 결과에 대한 보고서 제출 - 결과보고서 평가결과 미흡한 경우 제재조치 검토 •2년 과제의 경우, 연차실적‧계획서에 대한 평가(‘16.3.) - 평가결과에 따라 2차년도 협약 추진 •1년 과제의 경우, 최종보고서에 대한 평가(‘16.4.)

Ⅳ. 평가방법

사업화 유망기술 선정평가

❍ 평가방식 : 산·학·연 전문가가 참여한 평가위원회의 토론방식

❍ 평가항목 : 추진전략 및 사업화 가능성 등

구 분	착안점	배점
기술의 우수성	• 기존기술에 비해 얼마나 독창적인가? • 다양한 신규제품 및 서비스 영역에 활용될 가능성이 있는가? • 기술의 완성도 및 예상수명이 적절한가?	20
권리 안정성	• 등록특허가 있으며, 특허 권리범위가 경쟁사를 배제할 수 있도록 안정적인가? • 유사선행기술이 존재하는가? • 특허 권리화가 가능하며, 유망한가?	20
시장지배 (진입) 가능성	• 현재 대상기술(제품)의 시장규모, 성장률, 시장구조 및 경쟁상황은 유망한가? • (신)제품, (신)서비스 창출 가능성이 우수한가? • 사업화 모델을 통한 시장진입 가능성이 우수한가? •법․규제 등의 장려요인이 있는가?	20
추진전략 및 사업화 가능성	• 추가 R&D 및 사업화 계획이 구체적인가? • 기술 융합 및 수요창출 가능성이 우수한가? • 사업추진 의지/사업전략 등이 구체적이고 현실적인가?	30
주관기관의 역량	• 주관기관의 연구책임자가 기술사업화 경력 및 경험이 풍부한가? • 기관역량이 우수한가? • 사업화 성공 시 경제적․사회적 파급효과가 우수한가?	10

※ 필요 시 평가지표 및 배점 보완 및 조정

기술업그레이드 R&D 선정평가

❍ 평가방법 : 객관성 제고를 위해 평가위원회를 통한 2단계 평가 진행

- 평가항목 : 1단계 평가는 기술성, 사업성 등 종합적인 검토, 2단계 평가는 사업화 가능성 집중 검토

구분		평가방법	중점 사항
1단계	1차 평가	분야별 서면평가	기술성, 사업성 등 종합적인 검토
	2차 평가	전체 종합평가
2단계	1차 평가	분야별 발표평가	사업화 가능성 심층 검토
	2차 평가	전체 심층평가

❍ (1단계 1차 평가) 분야별 서면평가 진행

- 서면평가 : 연구책임자 과제신청서 토대로 서면평가 실시하여 지원후보 과제 가부(선정, 미선정) 결정

※ 선정 과제수(10개)의 4배수(40개) 내외 선정

평가지표	착 안 점	후보기술
		선정	미선정
기술혁신성 및 완성도	• 기술의 응용 및 확장가능성이 우수한가? • 기존기술에 비해 얼마나 독창적인가? • 기술완성도가 사업화 단계까지 근접하였는가?
추가연구 개발 필요성	• 사업화를 위한 추가 연구개발이 필요한가? • 사업화를 위한 추가 연구개발 계획 및 추진전략이 명확한가?

❍ (1단계 2차 평가) 1차 평가로 도출된 후보과제에 대한 종합평가를 통해 후보과제 우선순위 도출 후 2단계 평가 대상과제 선정

- 1단계(1차) 평가에서 선정된 후보과제의 점수화 및 우선순위 도출 후 2단계 평가(연구책임자 발표) 대상과제 확정

※ 60점 미만 대상 과제는 2단계 발표평가 대상과제에서 제외

※ 선정 과제수(10개)의 2배수(20개) 내외 선정

평가지표	착 안 점	배점
추가연구개발 필요성	• 사업화를 위한 추가 연구개발이 필요한가? • 사업화를 위한 추가 연구개발 계획 및 추진전략이 명확한가?	40
사업화가능성	• 다양한 신규제품 및 서비스 영역에 활용될 가능성이 있는가? • 연구책임자와 기관(TLO, 매칭기업)차원의 사업화 의지가 강한가?	30
시장경쟁력	• 경쟁기술과의 비교 우위성이 있는가? • 관련시장의 성장가능성이 충분한가?	20
경제적․사회적 파급효과	• 경제적 수익 및 일자리 창출이 가능한가?	10

❍ (2단계 1차 발표평가) 1단계 2차 평가에서 선정된 후보과제에 대해 연구자 발표평가 진행

- 1단계 2차 평가점수(70점 만점으로 환산)를 기본으로 사업화 가능성 집중검토 및 가점(30점 내) 부여

- 기술업그레이드 R&D 과제 우선순위 과제 선정(10개 내외)

평가지표	착안점	배점
사업화 가능성	•다양한 신규제품 및 서비스 영역에 활용될 가능성이 있는가? •연구책임자와 기관(TLO, 매칭기업)차원의 사업화 의지가 강한가? •지속적인 수익창출이 가능한가?	30

* 1단계 2차 평가점수(70점 만점으로 환산)를 기본으로 사업화가능성 집중검토 및 가점(30점 내) 부여

❍ (2단계 2차 평가) 1차 평가로 도출된 후보과제에 대한 심층평가

- 2단계 1차 평가지표와 평가내용을 기반으로 기술별 특성 및 우선순위 등을 고려하여 과제 선정(10개 내외)

Ⅴ. 신청서류 및 문의처

ᷧ 신청서류

구분	세부 내용
사업화 유망기술 신청	○ 공문, 신청서(신청안내서의 양식 1), 개인정보 제공 및 활용 동의서(양식 2) 각 1부
기술 업그레이드 R&D	○ 공문 1부, 과제신청서 11부(원본 1부, 사본 10부)(양식 3), 개인정보 제공 및 활용 동의서 1부(양식 4) ※ 창업형일 경우 필수제출 : 투자계약서(양식5), 투자계약서 내용 일부 수정 가능(필요시)

ᷧ 신청서 제출 및 문의처

구분			세부 내용
신청방법	사업화 유망 기술 신청		○ 신청서류 일체를 연구성과실용화진흥원 지정 이메일 또는 우편(방문)으로 제출 ※ 이메일 제출의 경우, 원본이 필요한 서류(공문, 증빙서류, 신청서 표지 등)는 반드시 스캔하여 제출 ※ 우편제출 시 상기 제출서류에 대한 전자파일(CD 1장) 제출
	기술 업그레이드 R&D		○ 신청서류 일체를 연구성과실용화진흥원 우편(방문)으로 제출 ※ 공문, 신청서 표지 등 날인이 포함된 서류는 반드시 원본으로 제출 ※ 상기 제출서류에 대한 전자파일(CD 1장)
제 출 처			○ 이메일 : info@compa.re.kr ○ 우편(방문) : 서울특별시 서초구 바우뫼로 27길 2, 3층(양재동 일동제약빌딩 3층) 연구성과실용화진흥원
사업화 유망 기술 신청		공고기한	○ 2015년 3월 13일(금) ∼ 4월 15일(수) ※ 사업화 유망기술 선정은 접수율이 낮을 경우 재공고 실시
		제출기한	○ 2015년 4월 8일(수) ∼ 4월 15일(금) 오후 4시까지 (우편도 마감시간 도착분까지 접수)
기술 업그레이드 R&D		공고기한	○ 2015년 3월 13일(금) ∼ 3월 30일(월)
		제출기한	○ 2015년 3월 23일(월) ∼ 3월 30일(월) 오후 4시까지 (우편도 마감시간 도착분까지 접수)
문 의 처			○ 전 화 : (02) 736-9839 / 9029 ○ 이메일 : info@compa.re.kr

[양식 1] <검은색 이외의 다른 색 글자는 보고서 작성 후 삭제 요청>

연구성과사업화지원사업 신청서

유형선택(√)	창업형( ), 기술이전형( )
주관기관명
후보 기술 대표연구자	부서(학과)명		성명
	주민등록번호	앞 6자리만 기입	직책
	전화번호		이메일
실무 담당자	소속		성명
	주민등록번호	앞 6자리만 기입	부서/직책
	전화번호		이메일
신청서 공개 여부 ※해당 구분에 <√>	가. 공개 < > 나. 비공개 < >
본인은 ‘연구성과사업화지원사업’ 공고와 관련하여 기술 사업화를 다음과 같이 신청하며, 지원이 결정될 경우 관련 법령 및 귀 기관이 정한 제반 사항 등을 준수함으로써 소정의 사업화 성과를 거두도록 노력하겠습니다. 아울러 신청서에는 사실과 다른 내용이 포함되지 않았으며, 만일 허위 사실이나 중대한 오류가 발견될 경우에는 그에 상응하는 불이익을 감수하겠음을 서약합니다. 2015년 월 일 대표연구자 : (인) 소속기관장 : (인) 연구성과실용화진흥원장 귀하

※ 해당되는 부분만을 제안한 분량에 맞게 작성하시기 바랍니다. (모든 항목을 반드시 기재할 필요 없음)

1. 후보기술의 기본정보

□ 후보기술의 사업화 예상유형

구분	창업형	기술이전형
선택(√)	□	□

※ 창업형: 창업을 통해 연구성과를 사업화하는 경우

기술이전형: 기업으로 기술이전을 통해 연구성과를 사업화하는 경우

□ 주관기관 정보

구 분	내 용
주관기관명
후보 기술 대표연구자	부서(학과)명	성명	주민등록번호
			생년월일까지만
	직책	전화번호	이메일
실무 담당자*	소속	성명	주민등록번호
			생년월일까지만
	부서 / 직책	전화번호	이메일
신청서 공개 여부 ※해당 구분에 <√>	가. 공개 < > 나. 비공개 < >

※ 실무 담당자는 대학‧출연(연)의 산학협력단 기술사업화 담당자를 의미하며, 1인당 2과제 이내로 신청 제한. 단, 대학‧출연(연)의 신청건수는 제한 없음

□ 후보 기술명

국문
영문

※ 정보 이용자가 쉽게 이해할 수 있도록 기술명을 가공하여 기재해 주시기 바랍니다. (기술명은 과제명이 아님)

□ 후보 기술분류

구분	코드	대분류 기술명	중분류 기술명	소분류 기술명
국가과학기술 표준분류*	소분류 코드기재 예)A0101	예)수학	예)대수학	예)선형대수
6T분류**	소분류 코드기재 예)010112	예)IT	예)핵심부품	예)집적회로기술

* 홈페이지(http://ernd.nrf.re.kr, 코드구분 : 국가과학기술표준분류)를 참고하여 소분류 코드, 기술명(대분류/중분류/소분류) 기재

** 홈페이지(http://ernd.nrf.re.kr, 코드구분 : 6T분류코드)를 참고하여 소분류 코드, 기술명(대분류/중분류/소분류) 기재

□ 대상기술과 연관된 지재권 권리확보 현황 <출원 또는 등록명세서 pdf 반드시 첨부>

지식재산권 유형*	명 칭	국가명	출원번호 (출원일)	등록번호 (등록일)	출원인 /등록인	발명자
예시) 특허	(예시) 바이러스-마이크로비드 복합체 및 이의 용도	한국	(예시) 번호체계 확인하여 작성 10-2001-1234567(한국) US123345678(미국) PCT/KR2003/123456(PCT)	(예시) 번호체계 확인하여 작성 10-1234567(한국) US12345678(미국)	(예시) 00 대학교	(예시) 홍길동

*특허, 실용신안, S/W, 상표, 의장 등 선택하여 기재

□ 대상기술과 연관된 주요 논문 산출현황 <논문 첫 페이지 사본(PDF 등) 별도 첨부>

학술지명	논문명	주저자	공동저자	게재년도	Vol(No)	페이지	SCI 등재여부

□ 후보기술 관련 정부과제 <해당 연구과제 협약서 별도 첨부>

과제명
주관부처명	미래창조과학부* (구 교육과학기술부)	연구책임자명	※ 필수기재
중사업명	※ 필수기재	세부사업명		※ 필수기재
주관기관명	※ 필수기재	연구기간	※ 필수기재
연구비총액	총 천원 (정부: 천원, 자체 : 천원, 민간: 천원)
성과산출 기여도	( )% <대상기술 산출에 본 과제가 기여한 정도를 %로 표기>

※ 미래창조과학부 과제에 한정함

※ 기 사업화된(기술이전된) 특허‧기술은 신청할 수 없음

※ 중사업명<예시> : 21세기프론티어개발사업, 중견연구자, 선도연구센터육성 등

세부사업명(또는 센터/사업단명) <예시> : 인간유전체기능연구단, 핵심연구, 우수연구센터(SERC) 등

2. 기술 개요 및 특징

(1) 기술성

□ 대상기술 정의 및 특성(2쪽 이내)

※ 대상기술의 정의, 기존기술대비 특장점, 기술이 적용될 수 있는 제품 및 중요성에 대하여 간략하게 기술

※ 관련 도면 및 제품 이미지 등을 1개 이상 첨부(불가능한 경우 제외)

□ 신청기술의 현재 개발 상태

해당 기술의 현재 개발 상태를 기술완성도 측면에서 작성 1) 아이디어창안 ( ) 2) 특허만 신청․등록 ( ) 3) 기술개발 진행 중 ( ) 4) 기술개발완료 ( ) 5) 시제품단계 ( ) 6) 실용화단계 ( ) 7) 시장개척단계 ( )
추가 기술개발 필요 여부	필요 ( ), 불필요 ( )
상용화를 위한 추가기술개발 내용
상용화를 위한 단계별 주요일정 계획	※ 추정 소요기간 및 비용포함 기재

※ 추가기술개발 내용 및 주요일정계획은 작성 가능한 경우에만 작성

□ 적용제품 및 응용 분야

구분	1순위	2순위	3순위
적용분야
적용제품의 예
타제품 또는 타분야 응용 가능성	※ 대상기술의 향후 타제품, 타 기술분야로의 확장 가능성에 대하여 기술

※ 구체적으로 적용되는 분야 및 제품 위주로 가능한 우선 순위별 세 가지 기재

※ 적용제품이 서비스 형태로 상업화되는 경우,  ‘적용제품의 예’는 관련 서비스를 기재. 예) 인터넷 상의 자료 검색방법 등

□ 기술현황 및 전망(1쪽 이내)

※ 국내외 기술개발 동향이나 경쟁기술에 대하여 간략하게 기술

(2) 권리성(1쪽 이내)

□ 핵심특허

출원(등록)번호	※ 가장 핵심이 되는 특허 1건에 대해서만 기재하되, 등록특허인 경우에는 등록번호만 기재
대표청구항	※ 본 기술을 가장 구체적으로 표현하는 대표청구항 기재(제1항을 의미하는 것이 아님)
family 해외특허현황	※ 핵심특허의 family 해외특허 국가 및 출원번호 기재(PCT 포함)
유사 선행기술 존재 여부 및 차이점	※ 자체 선행기술조사서가 있는 경우 관련 내용을 기재하고, 유사 선행기술과의 차이점 명시

(3) 시장성(1쪽 이내)

□ 후보기술 관련 시장 개요

※ 시장의 범위 및 규모/성장률, 국내외 시장동향, 시장진입장벽 및 제약, 기술경쟁력을 중심으로 기술

※ 관련 시장에 대한 장려 정책이 있을 경우 기재

(4) 사업화 전략(2쪽 이내)

□ 후보기술의 지원 필요성

※ 본 지원사업이 창업 또는 사업화에 필요한 이유, 핵심적인 창업(사업화) 전략 및 관련기업의 추진의지 등을 구체적으로 기술

□ 기관역량

※ 주관기관의 역량 및 지원계획(실무 담당자의 역량 및 실적, TLO의 역량 및 실적, 주관기관의 지원계획)을 구체적으로 기술

※ 후보 기술 대표연구자의 역량(기술사업화 경험 및 실적, 산업체 업무경력, 대표 연구성과)을 구체적으로 기술

[양식 2]

개인정보 제공 및 활용 동의서

본인은 연구성과실용화진흥원에 제출하는 지원사업 관련 계획서 및 보고서에 대한 심사·평가에 있어 연구성과실용화진흥원이 본인의 학력, 경력, 연구업적 등에 관한 정보를 활용할 필요가 있다는 것을 이해하고 있으며, 이를 위해 「개인정보 보호법」 등에 의해 보호되고 있는 본인에 관한 각종 정보자료를 동법 제18조의 규정 등에 따라 연구성과실용화진흥원에 제공하는데 동의합니다.

< 개인정보 제공 및 활용 관련 주요 고지 사항 >

○ 개인정보 수집·이용의 목적: 심사·평가 및 성과 추적

○ 수집하려는 개인정보의 항목: 인적사항, 학력, 경력, 연구업적 등

○ 지원사업에 선정된 연구자의 개인정보는 국가연구개발사업의 관리 등에 관한 규정에 의해 NTIS시스템에 제공됨

○ 주민등록번호는 연구자 개인을 식별하기 위해 기본정보로 활용됨

○ 개인정보의 보유 및 이용기간 : 연구계획서를 접수하는 시점부터 성과 추적이 완료되는 시점까지

○ 연구자는 개인정보 제공 및 활용에 대한 동의서의 제출을 거부할 권리가 있지만, 동의서를 제출하지 않을 경우에는 진훙원의 연구사업에 신청할 수 없다는 점을 유념하시기 바람

또한 본인이 서명날인한 동의서의 복사본은 심사·평가에 필요한 다양한 자료 수집의 편의를 위해서 원본과 동일하게 유효하다는 것을 인정합니다.

2015년     월     일

신청인 :             (인)

[양식 3] <검은색 이외의 다른 색 글자는 보고서 작성 후 삭제 요청>

연구성과사업화지원사업 기술업그레이드 R&D 과제신청서

유형선택(√)	창업형( ), 기술이전형( )
주관연구기관명
주관연구책임자	부서(학과)명		성명
	주민번호	앞 6자리만 기입	직책
	전화번호 (휴대전화)		이메일
실무 담당자	소속		성명
	주민번호	앞 6자리만 기입	부서/직책
	전화번호 (휴대전화)		이메일
신청서 공개 여부 ※해당 구분에 <√>	가. 공개( ) 나. 비공개( )
기술업그레이드 R&D 신청 기간 ※해당 구분에 <√>	가. 1년 : 2015. . . ~ 2016. . . (12개월) ( ) 나. 2년 : 2015. . . ~ 2017. . . (24개월) ( )
당해연도연구기간	2015. . . ~ 2016. . . (12개월)
본인은 ‘연구성과사업화지원사업’ 공고와 관련하여 기술 사업화를 다음과 같이 신청하며, 지원이 결정될 경우 관련 법령, 귀 기관과의 협약 및 귀 기관이 정한 제반사항 등을 준수함으로써 성실히 사업화를 추진하여 소정의 성과를 거두도록 노력하겠습니다. 아울러 신청서에는 사실과 다른 내용이 포함되지 않았으며, 만일 허위 사실이나 중대한 오류가 발견될 경우에는 그에 상응하는 불이익을 감수하겠음을 서약합니다. 2015년 월 일 연구책임자 : (인) 소속기관장 : (인) 연구성과실용화진흥원장 귀하

< 요약문 >

기술업그레이드 R&D 목표
기술업그레이드 R&D 내용
최종결과물
기대효과
중심어	국문
	영문

※ 기술사업화를 위한 추가 R&D 중심으로 내용 작성

1. 신청과제 기본정보

가. 참여기업 정보(‘기업 매칭형’에 체크한 경우 기재)

기관명
사업자등록번호				법인등록번호
대표자명				설립년월일
홈페이지				대표전화
총자산/자기자본 (단위: 억원)	/			종업원수/연구인력수			/
전년도 매출액 (단위: 백만원)				전년도 수출액 (단위: 백만원)
전년도 당기순이익 (단위: 백만원)
자기자본 비율(%)				매출액 대비 연구개발비 비중
부채비율(%)
업종	※표준산업분류 상의 세세분류기재 (예. 29351 재봉기 및 자수기 제조업)
주소	( - )
설립목적
실무책임자	성명			주소
	전화번호			e-mail
주요 생산품목별 연간매출액 현황 (단위: 백만원)	주요제품명		국내		해외수출			합계
기술연구개발 및 사업화실적	※ 본 과제와 관련된 최근 3년간의 실적을 기재함 ※ 기술개발실적은 개발에 성공 또는 실패한 기술명 또는 수행 중인 과제명 및 사업비 등을 구체적으로 기재함 ※ 사업화 실적은 매출처, 판매수량, 매출액 등을 구체적으로 기재함
기업의 사업화 의지	※ 기업의 견실성, 연구능력, 기술실시능력에 대한 과제책임자 자체평가 기재 ※ 신용거래 불량 여부 사전 확인

◦ 상기 재무현황 데이터는 최근년도 결산 재무제표를 기준으로 정확히 작성

◦ 부채비율(%) = (부채총액/자기자본)×100

◦ 자기자본비율(%) = (자기자본/자산총액)×100

․ 자기자본 = 자산총액 - 부채총액

․ 총자산 = 자기자본 + 부채

나. 후보 과제명

국문
영문

다. 기술분류

구분	코드	대분류 기술명	중분류 기술명	소분류 기술명
국가과학기술 표준분류*	소분류 코드기재 예)A0101	예)수학	예)대수학	예)선형대수
6T분류**	소분류 코드기재 예)010112	예)IT	예)핵심부품	예)집적회로기술

* 홈페이지(http://ernd.nrf.re.kr, 코드구분 : 국가과학기술표준분류)를 참고하여 소분류로 기재

** 홈페이지(http://ernd.nrf.re.kr, 코드구분 : 6T분류코드)를 참고하여 소분류로 기재

라 대상기술과 연관된 지재권 권리확보 현황

지식재산권 유형*	명 칭	국가명	출원번호 (출원일)	등록번호 (등록일)	출원인 /등록인	발명자
예시) 특허	(예시) 바이러스-마이크로비드 복합체 및 이의 용도	한국	(예시) 번호체계 확인하여 작성 10-2001-1234567(한국) US123345678(미국) PCT/KR2003/123456(PCT)	(예시) 번호체계 확인하여 작성 10-1234567(한국) US12345678(미국)	(예시) 00 대학교	(예시) 홍길동

*특허, 실용신안, S/W, 상표, 의장 등 선택하여 기재

마. 대상기술과 연관된 주요 논문 산출현황

학술지명	논문명	주저자	공동저자	게재년도	Vol(No)	페이지	SCI 등재 여부

3. 연구개발의 필요성

가. 연구개발의 개요

나. 국내외 시장환경

다. 연구개발의 중요성

라. 선행연구의 내용 및 결과

4. 연구개발 목표 및 내용

※ 기술업그레이드 R&D 를 통한 기술사업화 중심으로 작성

※ 기업 매칭형의 경우, 기업의 사업화 계획과 연계된 연구개발 목표 및 내용을 구체적으로 기술

※ 창업의 경우, 창업 목표 및 투자 유치 계획과 연계된 연구개발 목표 및 내용을 구체적으로 기술

가. 연구개발 최종목표

나. 세부연구 목표, 내용 및 평가 착안점

※ 신청 기술업그레이드 R&D 기간(1년 or 2년)에 따라 작성

(1) 연차평가

(단위 : 천원)

구분	년도	세부 연구목표	세부 연구개발 내용	평가목표 및 착안점	가중치 (연구비)	추진일정
						1분기 (1/4)	2분기 (2/4)	3분기 (3/4)	4분기 (4/4)
1차년도
2차년도

(2) 최종평가

(단위 : 천원)

구분	년도	세부 연구목표	세부 연구개발 내용	평가목표 및 착안점	가중치 (연구비)	추진일정
						1차 년도	2차 년도
최종평가

5. 연구개발 추진전략, 방법 및 추진체계

가. 연구개발 추진전략 및 방법

나. 연구개발 추진체계

6. 사업화 성공시 기대효과

가. 기술적 측면

나. 경제적․사회적 측면

다. 일자리 창출 측면

7. 참여연구원 편성표

과제 구분	과제명		직급별 참여연구원						소속기관별 참여연구원
	연구기관	연구책임자	수석	책임	선임	원급	기타	계	출연 (연)	국공 립(연)	대학	산업계	기타	계
합 계

※ 과제구분은 주관, 위탁으로 기재

8. 주관연구책임자 이력사항

가. 인적사항

성 명	국 문			(한 문)		휴대전화
	연구자 번호					E-mail
직 장	주 소	우편번호				전 화
						FAX
자 택	주 소	우편번호				전 화

나. 최종학력사항

연도		학 력			학위
부터	까지	대학교	전공명	지도교수
최종학위논문제목

다. 경력

연도(부터-까지)		기관명	직위(직명)	비 고

라. 수상 경력

연도	수상명	수상내용

마. 대표적 논문/특허 실적(생애 업적)

구분	논문/특허명	게재지 (권, 쪽)	게재연도 (등록연도)	역할	Impact Factor	비고

바. 최근 5년간의 연구업적

구분	논문/특허명	게재지 (권, 쪽)	게재연도 (등록연도)	역할	Impact Factor	비고

5. 연구비 신청내역서(해당되는 비목만 선택하여 기재)

가. 연구비 총괄표

(단위 : 천원)

비목	세목				1차년도	2차년도	합계
					2015	2016
직접비	인건비	내부 인건비	미지급
			지급	현금
				현물
		외부 인건비	미지급
			지급	현금
				현물
	학생인건비
	소계
	연구장비․재료비		현금
			현물
	연구활동비
	연구과제추진비
	연구수당
	소계
	위탁연구개발비
간접비
연구비 총액

나. 비목별 연구개발비 소요명세(1차년도)

(1) 직접비 :              원

(가) 인건비

(가)-1 내부인건비

(단위 : 원)

구분	성명	소속기관명	직급	직위	참여시작일	참여종료일	지급 구분
	연구자 번호	소속부서명	국적	월급여	참여율(%)	총액

(가)-2 외부인건비

(단위 : 원)

구 분		월 급여	man-month 투입 총량	총 액	비 고
연구원	박사급
	석사급
	학사급
	학사이하
합 계

(나) 학생인건비

(단위 : 원)

구 분	월 급여	man-month 투입 총량	총 액	비 고
박사후연구원
박사과정
석사과정
학사과정
합 계

(다) 연구장비․재료비

(단위 : 원)

구분	금액	내용	비고
기기․장비 및 연구시설비
시약 및 재료비
시작품․시험설비 제작경비
합 계

(라) 연구활동비

(단위 : 원)

구 분		산 정 기 준	금액	비 고
여 비	국 외	건
인쇄,복사,인화, 슬라이드 제작비		건
공공요금
제세공과금, 수수료
전문가 활용비	국내전문가	자문료 : 00원/회×00회×00인=
	국외전문가	자문료 : 00원/회×00회×00인= 항공료 : 00원×00인= 체재비 : 00원/회×00회×00인=
교육훈련	국 내	건
	국 외	건
기술정보수집비
문헌구입비
회의장 사용료, 세미나 개최비
학회․세미나 참가비
원고료, 통역료, 번역료, 속기료
기술도입비		기술명 : 도입국 : 금액(원) : 관련세부연구내용 :
시험, 분석,검사, 임상시험, 기술정보수집, 특허정보조사 등 연구개발서비스 활용비
세부과제 조정․관리비		인건비×( )%
합 계

(마) 연구과제추진비

(단위 : 원)

구 분	산 정 기 준	금액	비 고
국내 출장여비
시내교통비
사무용품비
연구환경 유지를 위한 기기비품의 구입,유지비용 등
회의비(연구활동비의 회의장 사용료, 전문가활용비는 제외)
식대
합 계

(바) 연구수당

(단위 : 원)

구분	산정기준	금액	비고
연구수당	인건비×( )%=( )원
합계

(사) 위탁연구개발비 :              원

(2) 간접비 :              원

※ 총연구비 1억4천만원/년 내외에서 작성 (2015년 기술업그레이드 신규과제)

※ 기술업그레이드 R&D 신청기간(1년 or 2년)에 따라 구분하여 작성

※ 간접비는 연도별 신청연구비의 10% 이내

※ 기술‧경영 컨설팅 지원

- 지원금 : 20백만원/년(연구개발비 1억4천만원에 미포함)

- 수행기관 : 기술보증기금

- 기술보증기금과 연구성과실용화진흥원 총괄협약에 의한 일괄 지급

[연구비 신청내역서 작성요령]

가. 연구비 총괄표 : 인건비 중 미지급은 연구비 총액에 포함하지 않으며, 연동비목(연구수당 등)을 계상할 경우에만 인건비 합계에 포함하여 계산함

나. 직접비

(1) 내부인건비 : 참여율은 참여연구원의 연봉총액을 100으로 할 때 해당 과제에서 지급될 인건비 비율로 계상. 인건비가 기 확보되어 참여연구원에게 별도의 인건비를 지급하지 않는 경우 연동비목 계산을 위하여 과제당 30%이내에서 참여율 계상 가능

(2) 외부인건비 : man-month 투입총량으로 계상

※ 박사과정 2명 및 석사과정 1명을 연구보조원으로 활용시(예시)

① 박사과정 2명 계상방법

- 박사과정A를 6개월 동안 40% 활용시 ⇨ man-month 투입총량은 6개월×40% = 2.4

그러므로 2,500(천원) × 2.4 = 6,000천원

- 박사과정B를 4개월 동안 20% 활용시 ⇨ man-month 투입총량은 4개월×20% = 0.8

그러므로 2,500(천원) × 0.8 = 2,000천원

- 이를 합산하여 상기 양식A602의 ‘박사과정’에 다음과 같이 기재

구 분	월 급여	man-month 투입 총량	총 액	비 고
박사과정	2,500	3.2	8,000

② 석사과정 1명 계상방법

- 석사과정C를 5개월 동안 30% 활용시 ⇨ man-month 투입총량은 5개월×30% = 1.5

그러므로 1,800(천원) × 1.5 = 2,700천원

- 1명이므로 합산과정 없이 상기 양식A602의 ‘석사과정’에 다음과 같이 기재

구 분	월 급여	man-month 투입 총량	총 액	비 고
석사과정	1,800	1.5	2,700

③ 박사과정 2명 및 석사과정 1명 최종 계상결과(①+②)

구 분	월 급여	man-month 투입 총량	총 액	비 고
박사과정	2,500	3.2	8,000
석사과정	1,800	1.5	2,700
합계		4.7	10,700

(3) 연구장비·재료비 : 세부내역별 수량, 단가 등 연구비 산정 적절성 판단의 근거가 되는 내용을 자유롭게 기술하되 3천만원 이상 연구시설·장비는 품명, 규격 등을 상세히 기술

(4) 연구활동비, 연구과제추진비 : 산정기준에 근거하여 기재

(5) 연구수당 : 인건비가 기확보되어 있는 참여연구원인 경우 참여율 30% 이내로 내부 인건비의 미지급으로 계상하고 계상된 인건비(내․외부인건비 미지급도 포함)의 20%이내로 연구수당 계상

(6) 위탁연구개발비 : 위탁연구개발비의 비목별 연구비 소요명세 별첨

[양식 4]

개인정보 제공 및 활용 동의서

본인 및 참여인력은 연구성과실용화진흥원에 제출하는 지원사업 관련 계획서 및 보고서에 대한 심사·평가에 있어 연구성과실용화진흥원이 본인의 학력, 경력, 연구업적 등에 관한 정보를 활용할 필요가 있다는 것을 이해하고 있으며, 이를 위해 「개인정보 보호법」 등에 의해 보호되고 있는 본인에 관한 각종 정보자료를 동법 제18조의 규정 등에 따라 연구성과실용화진흥원에 제공하는데 동의합니다.

< 개인정보 제공 및 활용 관련 주요 고지 사항 >

○ 개인정보 수집·이용의 목적: 심사·평가 및 성과 추적

○ 수집하려는 개인정보의 항목: 인적사항, 학력, 경력, 연구업적 등

○ 지원사업에 선정된 연구자의 개인정보는 국가연구개발사업의 관리 등에 관한 규정에 의해 NTIS시스템에 제공됨

○ 주민등록번호는 연구자 개인을 식별하기 위해 기본정보로 활용됨

○ 개인정보의 보유 및 이용기간 : 연구계획서를 접수하는 시점부터 성과 추적이 완료되는 시점까지

○ 연구자는 개인정보 제공 및 활용에 대한 동의서의 제출을 거부할 권리가 있지만, 동의서를 제출하지 않을 경우에는 진훙원의 연구사업에 신청할 수 없다는 점을 유념하시기 바람

또한 본인(참여연구원, 연구보조원 포함)이 서명날인한 동의서의 복사본은 심사·평가에 필요한 다양한 자료 수집의 편의를 위해서 원본과 동일하게 유효하다는 것을 인정합니다.

2015년     월     일

□ 참여인력

구 분	성 명	생년월일	소속기관	서 명
연구책임자
참여연구원
참여연구원
연구보조원

[양식 5]

투자계약서

본 계약서는 ________________________________에 주소를 두고 있는 갑(이하 회사)과 _________________________에 주소를 두고 있는 을(이하 인수인) 사이에 20__. __. __에 체결되었다.

제1조 (계약의 목적) 본 계약서는 □연구성과사업화지원사업 기술업그레이드 R&D과제□를 수행하는 주관기관(연구자)이 창업한 회사가 신주의 제3자 발행에 인수인이 투자자로 참여함에 있어 당사자 사이에 발생하는 권리의무를 확정하고, 인수인이 자본참여를 한 후 회사의 사업운영에 관한 제반사항을 규정하는 것을 목적으로 한다.

제2조 (주식의 인수) ① 회사는 본 계약서에 따라 회사의 보통주(또는 우선주, 전환사채) ________________주(주당        원)를 발행하여 인수인이 이를 인수할 수 있도록 하고, 인수인은 회사로부터 동 주식을 인수한다.

② 인수인은 20__. __. __(이하 인수종결일 이라 함)에 제1항 주식의 인수대가로 1주당 금 ______원으로 계산하여 합계금 ________________원을 회사에 납입한다. 회사는 인수종결일로부터 5영업일 전에 납입계좌의 내역을 인수인에게 서면으로 통지하여야 하고, 인수인은 회사주식의 인수대금 전액을 회사가 통지한 은행 계좌에 송금하여야 한다.

③ 회사는 인수종결일에 다음 각 호의 서류를 인수인에게 교부하여야 한다.

1. 본 계약서에 의한 인수주식을 표창하는 주권

2. 주식인수대금 납입영수증

3. 회사의 인수종결일 직전일 현재 정관, 법인등기부등본

4. 인수인의 주식인수를 승인하는 회사의 이사회의사록 사본(필요할 경우 주주총회의사록 사본) 기타 관련서류

5. 회사의 재무제표 등 인수인이 요청하는 회계 관련자료

6. 기타 본 계약서상의 주식인수를 적법, 유효하게 하는 것으로서 인수인이 요청하는 자료

제3조 (회사의 진술 및 보증) 회사는 본 계약서 체결일자 및 인수종결일에 다음 각 호의 사항을 진술하고 보증한다.

1. 회사는 대한민국 법률에 따라 적법하게 설립되어 유효하게 존속 중인 회사로서 회사의 자산을 적법하게 소유하며 상법 등 관계법령 및 정상적인 상관행에 따라 회사의 사업을 운영하고 있다.

2. 회사는 이사회의 승인을 비롯하여 본 계약서의 체결 및 유지를 위하여 회사가 이행하여야 하는 모든 조치를 취하였으며 파산, 지급불능, 회사정리, 지급유예 및 채권자의 권리에 부정적 영향을 미치는 사실은 없다.

3. 회사는 본 계약서를 체결하고 본 계약서에 따른 의무를 이행하는 데 필요한 법률적, 사실적인 모든 권한을 가지고 있다.

4. 본 계약서에 의한 회사의 의무는 적법, 유효하고 회사에 대하여 집행 가능한 법적 의무를 구성한다.

5. 회사의 발행주식은 본 계약의 체결일자를 기준으로 주당 액면가가 금 ______원인 보통주(또는 우선주, 전환사채)  _________주이고, 이외의 발행주식은 존재하지 아니한다.

6. 인수인이 본 계약서에 따라 인수하는 주식은 적법하며 유효하게 발행되었다.

7. 본 계약서의 체결 및 신주의 발행은 법률이나 규정 기타 관계법령을 위반하지 아니하며, 회사 정관에 부합하고, 회사가 당사자인 계약 또는 기타 의무의 위반을 가져오지 아니한다.

8. 회사가 인수인에게 제공하거나 통지한 것을 제외하고는 회사의 사업에 중요한 영향을 미치는 것으로 현재 진행되거나 발생이 예상되는 소송, 중재 또는 행정절차 기타 분쟁은 없다.

9. 회사가 인수인에게 제공한 20__. __. __자 회사의 재무제표는 한국에서 통용되는 기업회계기준을 포함하여 일반적으로 인정되는 회계원칙 및 관행에 따라 작성되었으며, 회사의 재무상태를 충실하게 반영하고 있다.

10. 회사가 인수인에게 사전에 서면으로 제공한 것을 제외하고 20__. __. __ 이후에, 회사의 재무상태, 자산 및 부채, 영업에 불리한 영향을 미칠 수 있는 중대한 변경이나 변동사항은 없다.

11. 회사는 재산 및 기타 유무형의 자산에 관하여 적법한 권리를 보유하고 있고, 제3자의 권리를 침해하거나 침해받고 있지 않다.

12. 회사는 특허권, 상표, 의장, 실용신안권 기타 지식재산권과 관련하여 회사의 사업을 운영하기 위하여 필요하거나 현재 사용하고 있는 지식재산권에 대하여 적법한 권리를 보유하고 있으며, 회사의 지식재산권은 제3자의 권리를 침해하지 아니한다.

13. 회사는 국세, 지방세 등 모든 납세의무를 이행하였고, 납부할 의무가 있는 것으로 미납된 세금은 없다.

14. 회사는 통상적인 사업에 의하지 아니하고 차입 등의 방법으로 금 _____원을 초과하는 부채를 발생시키지 아니하였다. 아울러, 통상적인 사업경로에 따른 제품의 판매 등을 제외하고 회사의 자산이나 권리를 매매, 교환 또는 기타 방식으로 처분하지 아니하였다.

15. 회사는 회사 자신과 회사의 시설, 자산, 임차물 및 장비 등과 관련하여 환경관련 법률, 규정 또는 규칙을 중요한 점에 있어 준수하였다.

제4조 (인수인의 진술 및 보증) 인수인은 회사에 본 계약서의 체결일자 및 인수종결일에 다음 각 호의 사항을 진술하고 보증한다.

1. 인수인은 대한민국의 법률에 따라 적법하게 설립되어 유효하게 존속하고 있다. 인수인은 본 계약서를 체결하고 이행하는데 필요한 모든 법적 권한을 가지고 있다.

2. 본 계약서에 의한 회사의 의무는 적법, 유효하고 회사에 대하여 집행 가능한 법적 의무를 구성한다.

3. 인수인은 본 계약서의 체결을 위해 내부적으로 필요한 조치를 취하였다.

4. 인수인은 본 계약서의 체결과 관련하여 관계법령을 위반하지 아니하며, 인수인의 정관 등에 위배되지 아니하고, 인수인이 당사자로 있는 계약의 위반이나 채무불이행을 가져오지 아니한다.

제5조 (인수종결일까지의 약정사항) ① 회사는 본 계약서 체결이후 인수종결일까지 회사의 사업을 관계법령 및 정상적인 상관행에 따라 운영한다. 회사는 분할하거나 다른 회사와 합병하지 아니하고, 회사의 주요 자산 또는 사업을 매각하지 아니하며, 제3자의 주식, 사업 또는 자산의 전부 또는 중요한 일부를 매수, 인수하지 아니한다.

② 회사는 본 계약서 체결이후 인수종결일까지 인수인 및 그 임직원, 그 법률 혹은 회계자문 등에게 영업시간 동안 회사의 재산, 종업원, 계약, 기록 및 기타 회사 관련 정보에 대한 합리적인 접근을 허락한다.

③ 회사는 본 계약서 체결이후 인수종결일까지 인수인에게 회사의 사업이나 경영에 부정적인 영향을 미치거나 예상가능한 모든 소송, 클레임, 정부기관의 절차 및 조사 등을 즉시 통보한다.

④ 회사는 본 계약서 체결이후 인수종결일까지 인수인에게 이사회가 개최된 날로부터 7일 이내에 이사회 의사록 사본을 제공해야 한다.

⑤ 회사는 인수종결일 5일전에 인수인에게 회사의 20__. __. __자 재무제표를 제공한다.

⑥ 회사는 본 계약서 체결이후 인수종결일까지 인수인에게 발행되는 신주 이외에는 발행하여서는 아니 된다.

제6조 (인수종결일 이후의 약정사항) ① 회사는 인수종결일 이후에 인수인이 지급한 인수대금을 회사의 통상적인 영업활동에 사용하여야 한다.

② 회사가 인수종결일 이후에 금 ___________원을 초과하는 차입, 보증 기타 채무를 부담하고자 하는 경우에는 사전에 인수인의 승인을 얻어야 한다.

③ 회사는 인수종결일 이후에 다음 각 호의 사항을 인수인에게 통지하여야 한다.

1. 주주총회 및 이사회 안건

2. 정관의 변경, 자본금의 증감이나 잉여금의 처분

3. 주식에 관련된 사항

4. 중요한 자산(기술 포함)에 대한 매각, 임대, 기타 방법으로 처분하는 행위

5. 사업의 전부 또는 일부의 중단, 포기

6. 합병, 분할, 법인의 설립, 제3자에의 출자, 회사정리, 파산신청, 부도 기타 회사의 경영에 중대한 영향을 미치는 사항

④ 회사는 인수종결일 이후에 인수인의 요청에 따라 다음 각 호의 사항을 인수인에게 보고하거나 제출하여야 한다.

1. 사업계획서, 결산재무제표 및 사업실적 보고서

2. 제3자에 대한 투자, 중요고정자산의 취득 또는 처분, 중요한 권리의 취득 또는 양도, 재해 등에 따른 손해

3. 중요한 사업계획의 변경

4. 중요한 소송 등 분쟁의 진행과정

5. 주주의 변동사항

6. 기타 인수인이 요청하는 사항

⑤ 인수인은 인수종결일 이후에 회사의 회계 및 업무전반에 대하여 경영진단을 실시할 수 있으며, 회사는 이에 성실히 협조하여야 한다. 인수인은 경영진단 실시결과에 따라 회사에 그 시정을 요청할 수 있고, 회사는 그 사항을 시정하고 그 결과를 인수인에게 통지하여야 한다.

⑥ 인수인은 인수종결일 이후에 회사의 경영상태, 재산 및 사업의 수행정도를 확인하기 위하여 자신의 임직원, 자문기관을 회사에 파견할 수 있다.

⑦ 회사는 인수인과 협의를 거쳐 양자가 합의하는 적절한 시기에 증권거래소 혹은 협회중개시장에 회사의 주식을 상장 또는 등록하여야 한다.

제7조 (인수종결의 선행조건) 인수인이 본 계약서에 의하여 회사의 신주를 인수할 의무는 다음 각 호의 조건이 충족되는 것을 전제로 한다.

1. 회사는 본 계약서에 따라 인수종결일 이전에 이행하여야 하거나 준수하여야 할 모든 약정, 합의 및 조건을 모든 중요한 점에서 이행하고 준수하여야 한다.

2. 본 계약서에서 예정하고 있거나 본 계약서상 허용되는 변경을 전제로 회사가 본 계약서에서 행한 진술 및 보증이 마치 인수종결일에 행하여진 것처럼 인수종결일 현재 모든 중요한 점에서 진실하고 정확하여야 한다.

3. 본 계약서에서 인수인이 인수하기로 예정된 주식의 발행을 금지하거나 제한하는 소송 또는 기타 절차가 법원이나 정부기관에서 진행 중이거나 진행될 우려가 없어야 하며, 위와 같은 소송이나 절차로 이어질 조사가 진행 중이거나 진행될 우려가 없어야 한다.

4. 본 계약서의 체결 및 이행과 관련하여 회사가 법률상, 계약상 획득하여야 할 정부의 인허가, 제3자의 동의 등을 모든 점에서 마쳤다.

제8조 (해지) ① 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 본 계약은 해지된다.

1. 당사자 상호간의 합의

2. 인수인이 본 계약서에 포함된 진술, 보증이나 약정을 중대하게 위반하고, 이에 따라 회사가 해지권을 행사하는 경우

3. 회사가 본 계약서에 포함된 진술, 보증이나 약정을 중대하게 위반하고, 이에 따라 인수인이 해지권을 행사하는 경우

4. 당사자가 합리적으로 통제할 수 없는 불가항력적 사유 등으로 인하여 인수의 종결이 20__. __. __까지 이루어지지 아니하고, 이에 따라 인수인이 해지권을 행사하는 경우

② 제1항에 의하여 본 계약서가 해지되는 경우, 해지의 효력발생일로부터 본 계약서는 즉시 효력을 상실한다. 다만, 해지일 이전에 발생한 손해배상 기타 책임이나 채무는 면제되지 아니한다.

제9조 (손해배상) 당사자는 상대방이 본 계약서의 진술과 보증, 약정사항, 기타 의무사항을 위반한 경우에는 위약벌로 금 _________원을 청구할 수 있고, 추가적인 손해가 있는 경우에는 위약금의 청구 이외에 손해배상 또한 청구할 수 있다. 다만, 당사자가 합리적으로 통제할 수 없는 사유로서 불가항력적 사유에 의한 계약위반의 경우에는 그러하지 아니하다.

제10조 (분쟁 해결) 본 계약에 따라 발생한 모든 분쟁에 대하여는 서울지방법원을 그 관할법원으로 한다.

제11조 (준거법) 본 계약은 대한민국 법률에 따라 규율되고 해석된다.

제12조 (통지) 본 계약에 따른 통지는 서면으로 다음의 주소 및 번호를 수취인으로 하여 인편, 팩스, 또는 선납일급우편으로 발송한다.

회  사 : _____________________

인수인 : _____________________

제13조 (비밀유지) 본 계약서와 관련하여 당사자가 상대방 당사자에게 제공하는 모든 정보는 다음의 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우를 제외하고 제공받은 당사자가 비밀로 유지하며 제3자에게 제공하거나 다른 목적으로 사용하지 아니한다. 다만, 당사자가 별도로 합의하는 경우에는 그에 따른다.

1. 제공받은 당사자의 취득 시 이미 알고 있는 정보

2. 제공받은 당사자가 다른 출처로부터 적법하게 취득한 정보

3. 현재 공지의 사실에 속하는 정보

4. 제공한 당사자가 비밀유지에 관한 권리를 포기한 정보

5. 법원의 명령이나 정부기관이 적법 또는 정당하게 공개 또는 제공을 요구한 정보

제14조 (기타) ① 본 계약서 및 그에 첨부된 문서는 본 계약 체결일에 본 계약의 목적과 관련하여 당사자간에 구두 또는 서면으로 행한 모든 사전 진술, 양해 및 합의를 대체한다.

② 당사자는 상대방의 사전 서면동의를 득하지 아니하고는 본 계약상의 권리의무를 양도할 수 없다.

③ 본 계약은 당사자가 서면으로 적법하게 체결한 문서에 의해서만 개정하거나 수정할 수 있다.

④ 당사자는 본 계약서의 체결 및 이행과 관련하여 발생한 조세, 비용에 관해서는 각자 부담한다.

제15조 (매매 양도 제한) □2015년도 연구성과사업화지원사업 기술업그레이드 R&D□ 관련 신주투자계약은 기술개발기간(1년) + 사후관리기간(1년) = 총 2년간 투자자 및 주관기관(특수관계자)은 투자금을 회수(상환) 또는 매매(양도) 할 수 없다.

이를 증거하기 위하여 당사자들은 대표자 또는 적법하게 계약체결에 관한 권리를 위임받은 자로 하여금 본 계약을 서명 날인하는 방법으로 본 계약을 체결하였다.

별첨: 주주명부 1부.

회사 : 주식회사 ______________               인수인 : ________________
대표이사 ______________               대표이사 ________________